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on Sep 14, 2016

证监会行政处罚决定书显示,依据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会对肖海东操纵江苏通光电子线缆股份有限公司、浙江永贵电器(300351,股吧)股份有限公司、上海汉得信息技术股份有限公司、安徽省司尔特(002538,股吧)肥业股份有限公司、武汉力源信息(300184,股吧)技术股份有限公司、东莞宜安科技(300328,股吧)股份有限公司、安徽国祯环保(300388,股吧)节能科技股份有限公司、快乐购(300413,股吧)物股份有限公司、南京云海特种金属股份有限公司、北京万邦达(300055,股吧)环保技术股份有限公司、天津凯发电气(300407,股吧)股份有限公司、成都卫士通(002268,股吧)信息产业股份有限公司等12只股票价格一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人肖海东(男,1970年12月出生,地址:四川省成都市高新区)提交了书面陈述申辩材料。应当事人的申请,证监会举行听证,听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,肖海东存在以下违法事实:

  一、2015年1月29日至7月14日,肖海东控制使用7个账户

  肖海东控制使用“肖某昌”“杨某平”“杨某程”“陈某秀”“杨某”证券账户及“肖某昌”“杨某”信用账户等7个账户(以下简称账户组),账户组各证券账户资金来源与去向相互交叉且集中,资金主要直接来源为肖海东、杨某(肖海东妻子)。证券账户委托下单使用的交易地址存在交叉相同且与肖海东出入境记录和航班信息高度吻合。证券账户、三方存管银行账户的开户留存电话存在交叉相同。账户组各证券账户名义持有人之间存在近亲属、姻亲或其他紧密关系。“肖某昌”“杨某平”“杨某程”“杨某”账户的名义持有人或操作人均称肖海东对涉案账户进行决策、操作,并称“陈某秀”账户根据肖海东或杨某建议操作。肖海东承认控制和使用涉案账户并操作了大部分账户,并对“陈某秀”账户的操作决策有重要影响。账户组绝大多数操纵交易由肖海东本人操作,少量交易由杨某按其指令操作。

  二、肖海东控制使用账户组交易“通光线缆”等12只股票,获利13,413,747.87元

  (一)账户组交易“通光线缆”的情况

  2015年5月6日至5月26日,账户组通过在短时间内大量发出买入委托指令,买入价格呈阶梯式上升,迅速大幅推高股价,然后迅速对尚未成交的买入委托指令撤单,对通光线缆股价造成影响,获利8,724,484.65元。

  (二)账户组交易“永贵电器”的情况

  2015年3月23日至4月17日,账户组在3月31日、4月3日、4月9日、4月10日、4月15日、4月16日等6个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,亏损18,817,942.27元。

  (三)账户组交易“汉得信息(300170,股吧)”的情况

  2015年5月22日,账户组存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,亏损314,826.24元。

  (四)账户组交易“司尔特”的情况

  2015年1月29日至3月19日,账户组在3月6日、3月9日、3月10日等3个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,获利1,106,774.16元。

  (五)账户组交易“力源信息”的情况

  2015年4月8日至4月27日,账户组在4月20日、4月21日、4月23日等3个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,亏损4,861,364.33元。

  (六)账户组交易“宜安科技”的情况

  2015年3月26日至4月16日,账户组在4月8日、4月9日等2个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,获利2,517,723.97元。

  (七)账户组交易“国祯环保”的情况

  2015年5月11日至5月28日,账户组在5月15日、5月19日、5月21日、5月25日等4个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,亏损6,460,400.31元。

  (八)账户组交易“快乐购”的情况

  2015年1月15日至7月14日,账户组在2月17日、5月19日、5月20日、5月26日、5月27日、5月28日、5月29日、6月3日、6月5日等9个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,亏损3,711,816.34元。

  (九)账户组交易“云海金属(002182,股吧)”的情况

  2015年4月2日,账户组存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,获利597,366.43元。

  (十)账户组交易“万邦达”的情况

  2015年3月18日至5月27日,账户组在4月29日、5月7日、5月8日等3个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,亏损1,191,279.95元。

  (十一)账户组交易“凯发电气”的情况

  2015年5月21日至7月14日,账户组在5月22日、5月27日、6月1日、6月2日、6月23日、6月25日、6月30日、7月2日等8个交易日存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,亏损4,274,944.17元。

  (十二)账户组交易“卫士通”的情况

  2015年3月24日,账户组存在集中资金优势连续买入、多次盘中全部或部分撤销委托并反向卖出股票行为,影响该股票交易价格和交易量,获利467,398.66元。

  以上事实,有相关账户交易流水、硬件信息、相关交易数据、交易所计算数据、询问笔录等证据证明,足以认定。

  肖海东的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

  听证中,肖海东及其代理人提出:第一,肖海东主观上不具有操纵证券市场、诱使其他投资者交易的故意,客观上没有制造虚假的证券行情对其他投资者进行欺诈、诱导或误导其他投资者跟风交易,依法不构成操纵证券市场,且认定的操纵区间为片面截取部分片段;第二,《行政处罚事先告知书》对“通光线缆”与“永贵电器”等十一只股票认定不一致、违法所得计算不统一。

  经复核,证监会认为:第一,账户组交易数据显示,肖海东操作账户组利用资金优势、持股优势在短时间(每笔交易指令交易平均间隔在12秒至57秒之间)内重复多次大量集中申买、阶梯提高申买价、立即撤单并反向卖出行为,影响“通光线缆”等12只股票价格,肖海东不能对此行为作出合理解释;第二,应当事人要求,证监会对涉案12只股票的认定事实及违法所得计算进行了调整。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:没收肖海东违法所得13,413,747.87元,并处以40,241,243.61元罚款;

  证监会公告称,上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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产品不怕有缺点就怕没亮点

on Sep 11, 2016

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周五的阴线很可能成为‘压倒骆驼的最后一根稻草’,一则是短线向上的时候总有一股无形的力量在控制上涨的空间,另一则短期的浪型结构也趋近结束,再加之时间窗口的临近……多重压力汇集于此,即便不发生大跌,也至少是制约了上涨的空间,久盘不涨对多方是十分不利

on Sep 11, 2016

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为了低价员工持股计划获得通过,我发现所有有员工持股计划的票在计划通过前都被恶意打压!

on Sep 09, 2016

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财政部共曝光了五家骗取国家补贴的公司,其合计骗补金额超过10亿元。其中,知名品牌金龙、奇瑞赫然在列。根据《通报》内容,对五家骗补公司,除追回已发补贴等处分措施外,财政部还开出了3.74亿元的罚单。

on Sep 09, 2016

五家存在骗补行为的新能源汽车企业:苏州吉姆西客车制造有限公司(以下简称苏州吉姆西)、金龙联合汽车工业(苏州)有限公司(以下简称苏州金龙)、深圳市五洲龙汽车有限公司(以下简称深圳五洲龙)、奇瑞万达贵州客车股份有限公司(以下简称奇瑞万达贵州客车)及河南少林客车股份(以下简称少林客车)有限公司。上述五家车企骗补金额共计10.1021亿元。

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沪指今天继续窄幅波动,个股依旧比较活跃,近期指数涨幅不大,所以反而不用特别担心指数大跌,没有获利盘向下的空间也不会很大。

on Sep 08, 2016

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收盘后浏览跌幅榜,剔除基本面恶化和位置过高导致的大阴线,剩下的没有任何坏消息而且位置很低的股票,却突然收出大阴线的,这里面常常就是洗盘的【黄金坑】!

on Sep 08, 2016

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30年后的今天,是什么样?

on Sep 08, 2016

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29年前的今天(1987年9月8日),中国第一次进行了土地拍卖。大家知道吗,1949年开始,土地属国家所有,一直由国家统一分配,无偿使用。1981年11月,深圳特区首先开始对部分土地使用征收费用。1987年7月1日,深圳市政府又提出以土地所有权与使用权分离为指导思想的改革方秦确定可以将土地使用权作为商品转让、租赁、买卖。9月8日,深圳市以协商议标形式出让有偿使用的第一块国有土地,这是中华人民共和国成立后的首次土地拍卖活动。到今天,29年过去了,房子,对老百姓来说,是真买不起了。

on Sep 08, 2016

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两市融资余额9000亿附近晃荡了很久,至少说明,散户也心存预期。所以,3100点虽然一直未能逾越,但对市场来说,期待的其实是一个机会,无论由谁来点燃,都还会有一波升势要走

on Sep 08, 2016

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市场的活跃度仍然存在,或者说,机构比狗还灵的鼻子暂时还没有嗅到风险的味道

on Sep 08, 2016

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看看农业银行,一天上下幅度不过2分钱,还不如捡瓶子去卖赚的多

on Sep 08, 2016

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坚决不做死多头、也坚决不做死空头、坚定不移的跟紧市场方向做好小滑头

on Sep 02, 2016

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机会是跌出来的,风险是涨出来的,这是真理

on Sep 02, 2016

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操作策略:1、下周初遇到大盘急跌,可勇敢买股,买入品种两类,一是国家队护盘品种,同时又兼深港通特征的个股,比如券商股,另一类是跌幅巨大的个股,做其报复性反弹;2、下周末越涨越卖

on Aug 29, 2016

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